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中信证券股份有限公司                  关于合盛硅业股份有限公司上海证券交易所：   根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履行合盛硅业股份有限公司（以下简称“合盛硅业”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，于 2022 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 22 日对公司自 2022 年以来的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：一、本次现场检查的基本情况   （一）保荐机构   中信证券股份有限公司   （二）保荐代表人   孟夏、刘纯钦   （三）现场检查时间   （四）现场检查人员   孟夏、侯万铎   （五）现场检查方案及内容露文件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等；二、本次现场检查主要事项及意见   （一）公司治理和内部控制情况    项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。    保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。    （二）信息披露情况    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析。    保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况    通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核查公司资金往来的账务情况等。    保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。    （四）募集资金使用情况    现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况    现场检查人员查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。  经核查，保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。  （六）经营状况  现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同等，并与公司相关人员沟通交流，对公司的经营状况进行了核查。  经现场检查，保荐机构认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司经营管理状况正常。  （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。  无。三、提请上市公司注意的事项及建议  无。四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项  本次现场检查未发现合盛硅业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。五、上市公司及其他中介机构的配合情况  保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。六、本次现场检查的结论  中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的有关要求，对合盛硅业认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：自上市以来，合盛硅业在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。  合盛硅业经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注合盛硅业募集资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。

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